興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）（興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)（LOF）A份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）（興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)（LOF）
A份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月12日
送出日期：2025年6月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 興全滬深300指數(shù)（LOF） 基金代碼 163407
下屬基金簡(jiǎn)稱 興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)（LOF）A 下屬基金交易代碼 163407
下屬基金前端交易代碼 163407 下屬基金后端交易代碼 163408
基金管理人 興證全球基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2010年11月2日 上市交易所及上市日期 深圳證券交易所 2011年1月19日
基金類(lèi)型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日開(kāi)放
基金經(jīng)理 申慶 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2010年11月2日
證券從業(yè)日期 1997年05月05日
其他 場(chǎng)內(nèi)擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：興全滬深300 LOF
注：1、本基金自2019年6月5日起增設(shè)興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）C類(lèi)份額，僅A類(lèi)
份額上市交易。詳情請(qǐng)見(jiàn)管理人網(wǎng)站公告。
2、證券從業(yè)的涵義遵從行業(yè)的相關(guān)規(guī)定，包括資管相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
敬請(qǐng)閱讀《興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書(shū)》“基金的投資”章節(jié)了解與本基
金投資有關(guān)的詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 本基金采用指數(shù)復(fù)制結(jié)合相對(duì)增強(qiáng)的投資策略，即通過(guò)指數(shù)復(fù)制的方法擬合、跟蹤滬深300指數(shù)，并在嚴(yán)格控制跟蹤誤差和下方跟蹤誤差的前提下進(jìn)行相對(duì)增強(qiáng)的組合管理，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。本基金力爭(zhēng)日均跟蹤誤差不超過(guò)0.5%，年跟蹤誤差不超過(guò)7.75%，日均下方跟蹤誤差不超過(guò)0.3％，年下方跟蹤誤差不超過(guò)4.75％。
投資范圍 本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證、債券、權(quán)證以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)允許本基金投資的其它金融工具。法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為90%-95%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于90%。現(xiàn)金、債券資產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例為5%-10%，其中現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。權(quán)證及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。 本基金標(biāo)的指數(shù)為滬深300指數(shù)。
主要投資策略 本基金采用指數(shù)復(fù)制結(jié)合相對(duì)增強(qiáng)的投資策略，即通過(guò)指數(shù)復(fù)制的方法擬合、跟蹤滬深300指數(shù)，并在嚴(yán)格控制跟蹤誤差和下方跟蹤誤差的前提下進(jìn)行相對(duì)增強(qiáng)的組合管理。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 滬深300指數(shù)×95%＋同業(yè)存款利率×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場(chǎng)表現(xiàn)，追求接近或超越滬深300指數(shù)所代表的市場(chǎng)平均收益，是股票基金中處于中等風(fēng)險(xiǎn)水平的基金產(chǎn)品。投資者可在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)本基金A類(lèi)基金份額，受市場(chǎng)供需關(guān)系等各種因素的影響，投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額有可能面臨相應(yīng)的折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為R3。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：比例為占基金總資產(chǎn)的比例。
(三)自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購(gòu)費(fèi) （前收費(fèi)） M 1.20% -
50萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.80% -
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.40% -
M≥500萬(wàn)元 1,000元/筆 -
申購(gòu)費(fèi) （后收費(fèi)） N＜1年 1.50% -
1年≤N＜2年 1.00% -
2年≤N＜3年 0.60% -
N≥3年 0.00% -
贖回費(fèi) N＜7天 1.50% 場(chǎng)外份額
7天≤N＜365天 0.50% 場(chǎng)外份額
1年≤N＜2年 0.25% 場(chǎng)外份額
N≥2年 0.00% 場(chǎng)外份額
N＜7天 1.50% 場(chǎng)內(nèi)份額
N≥7天 0.50% 場(chǎng)內(nèi)份額
注：1、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)費(fèi)率參照?qǐng)鐾馇岸耸召M(fèi)模式的費(fèi)率；買(mǎi)入時(shí)支付交易所買(mǎi)入費(fèi)用，賣(mài)出時(shí)支付交易所賣(mài)出
費(fèi)用。
2、本基金A類(lèi)基金份額收取申購(gòu)費(fèi)用，C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.8% 基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.15% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 55,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié) -%
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、披露相應(yīng)費(fèi)用年金額的為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際
金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)（LOF）A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期間 0.95%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。測(cè)算不含指數(shù)許可使用費(fèi)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。投資者可在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)本基金A類(lèi)基金份額，受
市場(chǎng)供需關(guān)系等各種因素的影響，投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額有可能面臨相應(yīng)的折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行
為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在投資者作出投資決策后，基金投資運(yùn)作與基金凈值變化
引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，采用復(fù)制目標(biāo)指數(shù)基礎(chǔ)上的有限度個(gè)股調(diào)整策略，因此對(duì)指數(shù)跟蹤進(jìn)行修正
與適度增強(qiáng)可能會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對(duì)目標(biāo)指數(shù)的跟蹤程度。但目標(biāo)指數(shù)并不能完
全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。目標(biāo)指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。此外，本
基金還面臨指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及指數(shù)成份券停牌或者違約的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資科創(chuàng)板股票。科創(chuàng)板股票具有下列投資風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資者注意：基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股
票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將面
臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的
保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定
盈利，也不保證最低收益。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)和核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱
讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金管理人保證本產(chǎn)品資料概要所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)
性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本產(chǎn)品資料概要中的凈值表現(xiàn)、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)
核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基
金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
與本基金有關(guān)的以下資料登載于基金管理人網(wǎng)站等規(guī)定網(wǎng)站：
（1）基金合同及其修訂、托管協(xié)議及其修訂、基金招募說(shuō)明書(shū)及其更新；
（2）基金定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（3）基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
（4）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其聯(lián)系方式；
（5）與本基金有關(guān)的其他重要資料。
基金管理人聯(lián)系方式如下：
基金管理人網(wǎng)站：www.xqfunds.com
基金管理人客服電話：400-678-0099（免長(zhǎng)話費(fèi)）、021-38824536
通過(guò)在線客服直接咨詢或轉(zhuǎn)人工咨詢相關(guān)事宜
六、其他情況說(shuō)明
本基金產(chǎn)品資料概要是招募說(shuō)明書(shū)及其更新的摘要文件，僅用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信息。
投資者投資本基金前應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的招募說(shuō)明書(shū)（及其更新）和基金合同等法律文件。
爭(zhēng)議解決方式：各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，基金合同各方
當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，各方當(dāng)事人任何一方均有權(quán)將
爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。
興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）（興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)（LOF）A份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf